Sprawdź jak zostać maklerem papierów wartościowych

22 listopada 2018

Makler giełdowy jest uczestnikiem rynku giełdowego. Oficjalnie profesja ta w Polsce nosi nazwę licencjonowanego Maklera Papierów Wartościowych.

Każda osoba wykonująca legalnie ten zawód powinna być wpisana do listy maklerów papierów wartościowych prowadzonych przez Komisję Nadzoru Finansowego. Sprawdźmy, jakie warunki trzeba spełnić, aby zacząć wykonywać taki zawód.

Na czym polega praca maklera?

Zanim przejdziemy do omówienia zasad zostania maklerem papierów wartościowych, czy po prostu maklerem giełdowym, warto poznać specyfikę tego zawodu. Często postrzeganie maklerów przez dużą część społeczeństwa jest zupełnie błędne. Otóż makler nie jest jak główny bohater filmu „Wilk z Wall Street”. Nie pokrzykuje na parkiecie ubrany w garnitur i obowiązkowe czerwone szelki, aby zrealizować zlecenia składane przez klientów. W dzisiejszych czasach maklerzy świadczą swoje usługi pośrednictwa na giełdzie dla klientów indywidualnych i instytucjonalnych z reguły siedząc w biurze przed ekranem komputera i odbierając telefon. Makler może też świadczyć usługi doradztwa inwestycyjnego, jeśli ma odpowiednią licencję Ministerstwa Finansów.

makler gieldowy

Sprawdź: Czym są akcje spółek giełdowych?

Niektórzy maklerzy pracują jako analitycy giełdowi – przygotowują zestawienia, analizy techniczne i fundamentalne na podstawie bieżących zdarzeń. Inną funkcję mają z kolei maklerzy nadzorujący, którzy dbają o poprawną pracę tzw. maklerów front office, zajmujących się obsługą klientów. Makler nadzorujący nazywany jest maklerem back office, a analityk – middle office. Osoba nadzorująca pracę maklerów najczęściej ma bogate doświadczenie w pracy maklera giełdowego i szeroką wiedzę dotyczącą zasad działania całego rynku giełdowego.

Praca maklera front office wymaga nawiązywania kontaktów z inwestorami giełdowymi, a także na częstym kontaktowaniu się z nimi, w celu sprzedaży i zakupu walorów notowanych na giełdzie. Makler musi być zatem osobą komunikatywną, łatwo nawiązującą kontakty z innymi ludźmi, ale jednocześnie odporną na stres i umiejącą podejmować decyzje pod wpływem stresu.

Jak zostać maklerem?

Obecnie procedura zostania maklerem papierów wartościowych w Polsce została ograniczona do minimum. Niezbędne jest jedynie zdanie egzaminu na maklera giełdowego. Egzamin jest organizowany dwa razy do roku przez Komisję Nadzoru Finansowego. Nie trzeba ukończyć żadnej szkoły, kursu czy szkolenia, aby móc przystąpić do egzaminu na maklera giełdowego. Po zapisaniu się na egzamin, KNF wyśle do kandydata na maklera list, w którym poinformuje o dacie i godzinie egzaminu. Trzeba być na miejscu około godzinę wcześniej, przed otwarciem drzwi do sali egzaminacyjnej. Na egzamin trzeba przynieść obowiązkowo dokument tożsamości i dowód wniesienia opłaty. Wszystkie materiały biurowe kandydat otrzymuje na miejscu egzaminu.

kurs maklerski

Egzamin na Maklera Papierów Wartościowych składa się ze 120 pytań jednokrotnego wyboru, z których każde ma 4 warianty odpowiedzi. Za poprawną odpowiedź kandydat otrzymuje 2 punkty, za brak odpowiedzi – 0 punktów, ale już za złą odpowiedź otrzyma -1 punkt. Żeby zdać egzamin należy poprawnie odpowiedzieć na 80 pytań i nie mieć żadnej odpowiedzi błędnej w całym arkuszu – potrzeba bowiem do tego 160 punktów.

Cały egzamin trwa 180 minut – 3 godziny. Wydaje się, że to dużo, ale średnio na odpowiedź na każde pytanie kandydat ma 1,5 minuty.

Poprawne zaliczenie egzaminu pozwoli na uzyskanie licencji Maklera Papierów Wartościowych oraz wpisanie na listę maklerów prowadzoną przez KNF, na której obecnie znajduje się około 3 tys. nazwisk, z których połowa osób rzeczywiście jest aktywnymi maklerami giełdowymi i posiada licencję rozszerzoną o uprawnienia do wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego.

Licencja niezbędna do pracy

Zatrudnienie jako makler papierów wartościowych z pozytywnie zaliczonym egzaminem, można znaleźć w domach maklerskich, w TFI, w bankach prowadzących działalność maklerską albo też na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie.